JPMorgan Chaseが吹喱者保護規則違反
JPMorgan Chaseは、U.S. Securities and Exchange Commission（SEC）に$18マイリオンの罰金（tatami）を支払いました。行為は、SECの吹喱者保護規則を違反し、客民に声を抜けさせることを要求したと指摘されました。これらの契約は、クレジットやセットレメントの上位1,000ドル以上のものに含まれていました。
SECは、JPMorgan Chaseが客民に「SECに問題法違反を報告する」と「金額の対価でお会計を受ける」を選ぶにずらさせ、不法行為の可能性を見て損害を及ぼすことで、大域的な投資者保護を壊し、投資家を危害にもたらしたと指摘しました。
SECの吹喱者保護規則
SECの吹喱者保護規則は、吹喱者にSECに関する証護や証明を提供することを防ぐことを禁じています。この規則は、投資家を守るために、金融機関が法令を遵守することを確保するものです。
JPMorgan Chaseの行為は、この規則を違反し、今後同様の行為をやめることに同意しました。
JPMorgan Chaseの罰金の歴史
JPMorgan Chaseは2000年以来、バンキング、セキュリティ、その他の違反で大量な罰金、38.99億ドルを支払いました。
JPMorgan ChaseはこのケースでSECの発見について自己裁判は言いませんでした。
投資家は、JPMorgan Chaseに投資する前に常に掘り下げを行うことが重要です。JPMorgan Chaseの行動を最近に見近いに注視することも重要です。
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