最近の出来事が問いかける：暗号通貨企業は2,000％以上のリターンを約束して顧客を誤誘導しているのか？米国証券取引委員会（SEC）とニューヨークに拠点を置く暗号資産管理会社Titan Global Capital Managementの関連事例がこの議論の舞台となります。
SECの主張
予期せぬ展開となり、SECはTitanに対して告発を行い、同社が暗号通貨製品について投資家を欺いたと非難しました。Titanはその後、SECの差し止め命令に応じ、100万ドルを超える罰金とともに制裁を受けました。
SECは、Titanが暗号通貨資産の保管に関してクライアントに対して矛盾した開示を行ったと主張しました。SECによると、同社のウェブサイトは”仮想のパフォーマンス”に基づく誤解を招く主張を含んでいました。この主張と高いリターンの約束により、SECは介入を行ったのです。
Titanの過大請求の主張
SECによると、TitanはTitan Crypto製品の年間化パフォーマンス結果を最大2,700％と投資家に約束しました。しかしその裏には、取引が行われなかった3週間の仮想期間から推測されたリターンがありました。つまり、これらのリターンはでっち上げでした。これは明らかな例であり、企業が顧客を2,000％以上のリターンで誤誘導していることを示しています。
SECはまた、2022年10月までの間、Titanが従業員の個人的な暗号通貨取引に関して適切なポリシーを実施していなかったと非難しました。
暗号通貨法執行の監視強化
この事例は、SECが最近この分野でますます活動的になっていることを示す、暗号通貨法執行における重要なポイントとなっています。今年早くも、同社はCoinbaseとBinanceに対して、未登録の証券と見なされるトークンの取引を許可したとして訴訟を提起しました。
しかし、Titanに対する告発は、SECが2020年12月の修正マーケティング規則に違反した初めての事例でした。この規則は、投資顧問が既存および潜在的なクライアントに対して行われる開示の正確性を確保するように投資顧問に求めるものです。
SECの調査に対応して、Titanは完全な協力を約束し、差し止め命令に同意しました。同社はまた、85万ドルの民事罰金を支払うことに同意し、影響を受けた顧客に分配されるようになり、不当に得られた利益と利子の192,454ドルを返却することも同意しました。ただし、これにより、TitanはSECの調査結果を認めるものではなく、否認しています。
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