In einer überraschenden Wendung hat die Monetary Authority of Singapore (MAS) eine neunjährige Sperre durch die Aufsichtsbehörde in Singapur gegen die Gründer des mittlerweile aufgelösten Kryptowährungs-Hedgefonds Three Arrows Capital (3AC) verhängt. Diese Strafmaßnahme folgt auf eine erhebliche Geldstrafe, die ihnen von den Behörden in Dubai auferlegt wurde.
Der Regulierungsdruck
Die MAS hat in einer öffentlichen Ankündigung mitgeteilt, dass Kyle Davies und Zhu Su, die Gründer von 3AC, für einen Zeitraum von neun Jahren gesperrt wurden. Die Sperre erfolgt als Reaktion auf ihre Verletzung des Securities and Futures Act (SFA) von 2001. Gemäß den am 13. September 2023 in Kraft getretenen Verbotsverfügungen sind Davies und Zhu daran gehindert, eine regulierte Tätigkeit auszuüben. Darüber hinaus ist es ihnen auch untersagt, an der Geschäftsführung eines Unternehmens für Kapitalmarktdienstleistungen teilzunehmen, als Direktor zu fungieren oder ein bedeutender Aktionär zu werden, der dem SFA unterliegt.
Begangene Verstöße
Die Aufsichtsbehörde hat erklärt, dass Davies und Zhu von August 2020 bis Januar 2022 versäumt haben, die MAS über die Beschäftigung ihres Portfolio-Managers zu informieren. Ihnen wird auch vorgeworfen, der MAS falsche Informationen geliefert und angemessene Risikomanagementprotokolle nicht umgesetzt zu haben. Loo Siew Yee, Assistant Managing Director (Policy, Payments & Financial Crime) der MAS, äußerte die ernsthafte Besorgnis der Aufsichtsbehörde über die offensichtliche Missachtung der regulatorischen Anforderungen der MAS und das Versäumnis, ihre Direktionspflichten zu erfüllen.
Vorherige Vergehen
Vor der neunjährigen Sperre durch die Aufsichtsbehörde in Singapur wurden Davies und Zhu auch von der Virtual Assets Regulatory Authority (VARA) in Dubai mit einer Geldstrafe von 2,8 Millionen US-Dollar wegen Verstößen gegen die Vorschriften belegt. Diese doppelte Strafmaßnahme unterstreicht die Schwere ihrer Vergehen und die Notwendigkeit einer robusten Aufsicht in der volatilen Welt der Kryptowährungen.
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